Disclosure

 

此网页将向您提供关于磊拓证券的继续业务计划书的相关信息。继续业务计划旨在指导您在磊拓证券面临外部或内部出现重大干扰的情况下所应采取的行动, 以保障您的商业利益。

磊拓金融简介:

磊拓证券是独立全资质证券公司,负责提供零售客户账户,投资银行业务和自营交易。我们是美国证券监管会、证券投资人保险公司和地方政府债政策制定委员会成员。我们的总部位于Red Bank, NJ,其他分部分别位于Lyndhurst, NJ、Montague, NJ、 Jupiter, FL和 Boca Raton, FL ,且另有若干独立合同制经纪人遍布整个新泽西。

磊拓证券拥有各类任务执行系统,保障我们有效的执行客户的交易,维护账户安全及运行日常业务。此类系统均由第三方提供服务。

我们的继续业务计划书(BCP)将确保我们员工的人身安全,亦保障我们的客户可以持续的接触到自己的账户。基金和证券。 我们员工的人身安全将确保我们能持续高效的为您提供服务。如果我们总部的运营不幸遭到重大的干扰而无法继续, 那么我们将会竭尽所能搬入我们其中的一个办事处继续保障服务。在这样的情况下, 我们的股票结算公司将会为我们的顾客提供账户信息及处理交易命令。

除第三方服务提供商的业务继续计划和他们的备用系统之外,磊拓证券将时刻保存重要的各类客户资料和记录,以便在重大商业干扰事件发生的情况下继续为客户服务。备用储存中心坐落在总部之外的地方,以防总部无法进入的情况出现, 同时, 在总部无法运转的情况下, 客户将会被推荐到我们的股票结算公司进行相关交易。

商业继续计划

商业继续计划情况

磊拓证券的商业继续计划属于保密资料,以下是可公布的部分, 希望我们的客户能了解到我们将在以下各类重大业务干扰情况下的应对措施。

情况1:当全美国范围内的证券交易全部停止时。

除非我们处在受影响地区或国家性休停日宣布,我们将继续运营。我们将持续与股票结算公司保持联系,提供账户信息并时刻准备着其他第三方服务商恢复运营和市场重新打开的情况下,迅速开始全部正常运营。假如磊拓证券处于受影响地区,我们将搬移到我们的其他办事处或尽可能的帮助客户联系到股票结算公司来取得账户的资讯。客观的来说, 如果我们不在受影响地区,我们恢复正常运营的时间为2小时;如我们处在受影响地区, 恢复运营时间将是24小时。

情况2:某交易所在全国范围内无法进行交易。

在此情况下, 我们将持续接受客户交易订单,同时依靠我们的股票结算公司处理相关业务。我们的业务恢复时间将依据受影响的交易所的恢复时间来决定。

情况3:当公司电话系统无法工作或地区性电话通讯中断时。

当电话通讯中断时, 我们将全力与电话服务商联系,共同努力加快恢复通讯。如短期内无法修复, 我们将立刻联系其他电话服务商恢复通讯。如果这样依然无法恢复通讯, 那么磊拓将视情况使用包括电邮,移动电话、邮件和当面谈话等方式联系客户。我们计划恢复的时间为2小时, 具体的电话系统的恢复时间将依据服务商的进展而定。

 

 

 

情况4:磊拓证券公司总部遭受地区性停电。

磊拓证券将尽全力依靠备用电力保持运营, 来完成现有的交易单。或者磊拓将把交易转入其他办事处或股票结算公司执行。公司网站保留在第三方地点, 届时将被用于与客户沟通,如果可能,我们将继续使用电话, 假如电话依然没有切断。我们的股票结算公司不在公司总部的同一区域, 所以届时将作为主要的方式与客户沟通执行交易。此情况的预计的恢复时间为4个小时。

情况5:公司总部被关闭。

磊拓将保持运营, 并持续将客户联系到股票结算公司处直到我们能重新开放公司总部或迁移到各办事处办公为止。在此情况下,我们将通过公司其他办事处和网站与客户保持沟通。此情况的预计恢复时间为24小时。

在各类重大事件发生时, 我们均会尽全力维持公司运营。之间, 我们的股票结算公司将起到主要的作用,直到我们恢复总部的正常运转。所有账户信息和交易均可联络我们的股票结算公司Legent Clearing, 他们的电话是866-774-0218。磊拓总部的电话是732-758-9001(1-800-886-7007)电话将会转入我们的其他办事处,例如:Montague, NJ 1-800-960-3833, 或请浏览我们的网站:www.network1financial.com。

公布方案更新:

随着我公司情况与金融行业环境的改变,我们将在必要时修改我们的商业继续计划书。当计划更新后, 我们会及时在网站上公布,或者根据要求直接将计划书邮寄到客户处。